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大罗神算论坛www.706111.com频频踩雷股票质押、债券违约 多家券

  (记者孟凡霞 马嫡)在股票质押式回购和债券违约风险多发的环境下,券商资管计划也频曝踩雷。近日,西南证券和华安证券相继发布了公司涉及诉讼的公告,内容显示,两家公司旗下的相关资管计划,分别因出现债券回售交易违约和股票质押式回购交易违约的情况,进而作为原告方提起诉讼。

  9月19日晚间,华安证券发布了关于公司(代资产管理计划)涉及诉讼的进展公告,内容显示,2016年8月5日,华安证券作为“华安理财安兴23号定向资产管理计划”(以下简称“安兴23号”)的管理人,代表“安兴23号”与顺威股份第一大股东蒋九明签订了《华安证券股份有限公司股票质押式回购交易业务协议》。后因蒋九明违约,公司作为管理人代表“安兴23号”向安徽省高级人民法院提起诉讼。

  2018年7月27日,法院判令蒋九明偿还融资本金、利息、违约金及相应诉讼费用。本案涉诉金额高达9.25亿元。对于最新的裁定情况,公告显示,华安证券近日已收到《合肥铁路运输法院执行裁定书》,裁定拍卖被执行人蒋九明持有的顺威股份3000万股。

  就上述诉讼对公司的影响以及公司后续如何进行风险处置等问题,北京商报记者尝试采访华安证券,但截至发稿未收到相关回复。

  资管计划踩雷涉诉的不止华安证券一家。9月18日晚间,作为资管计划的管理人,西南证券也公告称旗下8只资管计划参与投资了同益实业集团有限责任公司2016年公司债券,因该公司债券回售违约,涉诉金额高达2.49亿元。上述西南证券公告显示,公司以自有资金约2.31亿元参与了资管计划,鉴于上述案件尚未开庭审理,暂无法预计对公司本期利润或期后利润的影响。

  除了上述8只资管计划集体踩雷外,西南证券9月7日晚间还公告称,公司旗下2只资管计划因投资的“16皖经02”债券出现违约,涉诉金额达2.12亿元。据了解,西南证券使用本金约140万元参与了上述2只资管计划。

  就公司后续如何加强资管计划合规管理等问题,北京商报记者致电西南证券年报联系方式无人接听,随后向对方发去采访提纲,截至发稿未收到相关回复。

  此外,国元证券最新发布的2019年半年报中也披露,因相关债券纠纷,上半年国元证券作为资管计划管理人向法院提起了4起诉讼。分别为诉吉林利源精制债券交易纠纷,诉哈尔滨秋林集团、颐和黄金制品等七位被告债券交易纠纷,诉印纪娱乐传媒、肖文革债券交易纠纷,大罗神算论坛www.706111.com。诉金洲慈航集团、丰汇租赁、朱要文债券交易纠纷。

  券商机构应该如何防范股票质押式回购交易和债券投资风险,免于涉诉的苦恼?在首创证券研发部总经理王剑辉看来,资管计划需要通过资产组合来实现风险分散,券商资管产品应有股权、债权、外汇等不同风险收益特征的产品组合,才能有效对冲。另外,还可以通过制度设计、产品结构设计,使得某种风险的得到一定的缓释。同时券商在未来拓展业务过程中需要在合规管理、风控管理上投入更多资源。未来监管部门也需要有所作为,让券商资管有更多操作空间,使得券商能够充分发挥其投研等优势。

  广发证券分析师陈福认为,中国券商的资管业务现阶段依然享有较大的发展空间,主动管理与服务提供能力有待提升,而这也或是中小券商的破局之道。

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